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华龙证券自营业务风险管理优化研究

刘雪  
【摘要】:证券公司是金融市场的重要组成部分,在宏观经济调控、国有资产配置、民营企业融资等方面发挥着重要作用。伴随着我国证券公司创新业务的不断发展、投资规模的持续扩大,证券公司风险管理的质量严重影响到了金融市场的健康发展。自营业务作为证券公司收入的主要来源之一,由于投资决策自主、存在交易风险、收益不稳定等特点,使得证券公司亏损、破产的风险事件频频发生。华龙证券作为一家中小型综合券商,曾因激进的投资风格导致自营业务巨额亏损,公司资不抵债、濒临破产边缘,虽然在一系列措施帮助下重整旗鼓,但也暂停了证券自营业务。近年来,华龙证券通过股份制改革、增资扩股等方式增加了公司资本实力,为了弥补公司创新业务、投资渠道、收入来源偏少等缺陷,华龙证券重新开展自营业务,并把自营业务风险管理放到了首要位置。然而,由于自营业务的团队建设、投研能力、操作水平、风险控制都需要时间和经验积累,短期内不可能完全做到,使得自营业务风险事件再次爆发,优化其自营业务风险管理已经势在必行,否则会再次影响其自营业务乃至整个公司的健康发展。本文以华龙证券自营业务风险管理为研究对象,在对国内外相关理论和文献研究的基础上,从华龙证券自营业务开展情况、自营业务存在的风险和风险管理现行做法着手,结合自营业务风险事件,使用定量定性分析、比较分析和案例分析方法,对华龙证券自营业务风险管理进行了成效评价,总结出华龙证券自营业务风险管理存在的问题及其失效的原因。具体提出了抓好风险管理制度落实、优化自营业务投资策略、推进风险管理队伍建设和加强全员风险意识培养等优化措施,来进一步提高华龙证券自营业务风险管理水平。本文从华龙证券自营业务实际情况出发,通过梳理国内外优秀证券公司的先进经验,提出优化和改善自营业务风险管理的具体意见和相关保障措施,希望能够对华龙证券自营业务风险管理起到优化效果,并对公司其他业务风险管理起到借鉴作用,避免或者减少华龙证券风险事件的发生。


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