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科研院所科研产出效率及影响因素研究

高春东  
【摘要】:科研产出是科研人员在科研实践过程中经创造性劳动所获得的各种科研论文、专著、专利等智力成果,是反映科研人员工作能力最直观的标准,也是衡量一个国家科技水平最直观的指标。作为科研活动和科研产出的主体,科研人员是科技创新最关键的因素。不断完善科研管理制度机制以提升科研产出效率,科学制定公正合理的科研评价指标以激发科研人员的创新活力,直接影响着我国创新型国家建设和科技强国建设。科研院所作为我国科技创新的中坚力量和科研人员开展科研活动的重要阵地,对其科研产出效率及影响因素进行评估分析,进而对改进科研院所科研管理提出有针对性的建议,是值得研究的课题。本文以我国最大的综合性科研机构——中国科学院及下属科研院所为研究对象,对比分析不同学科领域科研院所的科研产出效率,分析识别影响科研院所科研产出效率的主要因素,以揭示科研产出效率及其影响因素的作用机理,探讨科研院所的科研产出规律。对科研院所科研产出效率影响因素的分析与识别结果表明,在一定的时期和条件下,科研院所外部大环境很少发生改变或其作用周期相对比较长,影响科研产出效率的主要是内部小环境。当前影响中国科学院下属科研院所科研产出效率的主要因素是业绩考核等科研管理制度,其次是科研人员收入水平、科研经费、团队科研条件、人才队伍结构等因素。随着近年来全社会研究与发展经费的不断增加,经费投入将不再是影响一些科研院所科研产出效率的主要因素。本文创新点主要有:一是针对中国科学院下属不同科研院所的发展现状与需求,构建科研产出效率评价模型,基于评价结果揭示了科研产出效率影响因素作用机理。本文依据评价指标的相关性和数据的可获得性设计相应评价指标体系,构建BCC模型和Malmquist模型,从静态和动态两个角度分别测算了一定时期内中国科学院下属24个研究所的科研产出效率。研究结果揭示了科研管理制度机制对科研产出效率具有重要影响,提高科研产出效率应注重完善业绩考核等科研管理制度机制、提高科研人员收入水平、合理配置科研经费投入。在提高科研产出数量和质量方面,如何有效管理科研人员比提高科研人员数量更加重要。二是针对科研院所以科研团队为基础单元的运行模式,构建科研团队组织的合作博弈模型,揭示了科研团队科研产出效率影响因素的作用机制。研究结果科学印证了科研团队成员之间的合作可以极大提高科研产出效率,知识共享水平影响着团队整体科研产出效率,双方合作所获得的收益大于各自单独工作时的收益。科研团队应强化合作与知识共享、合理分配利益,通过管理机制建设促进科研产出。三是针对西北地区科研人员持续流失的现象,揭示了区位因素对科研院所科研产出效率的影响机理。研究结果表明,区位因素对中国科学院资源环境领域科研院所科研投入产出的绝对量有较大影响,但对各科研院所科研投入产出的相对效率没有太大影响。中西部地区科研院所科研投入产出的绝对量虽然总体上不如东部地区科研院所,但科研产出的相对效率反而更高些,可能是受近年来国家发展战略导向影响,边境安全、青藏高原生态屏障、三江流域生态环境安全等成为研究热点,提升了中西部地区科研院所的区位优势,进而提升了其相对科研产出效率。本文研究增添了我国科研院所与科研产出相关领域的研究案例,对于完善新时期我国科技管理研究体系具有一定理论意义。研究结果对科技管理部门和科研管理人员深入认识科研院所科研产出的一般规律有一定帮助,可以为我国深化科技体制改革与建设现代科研院所管理制度提供决策参考。同时,本文以中国科学院及下属科研院所为研究对象,研究结果在一定程度上反映了中国科学院研究所分类改革的阶段性成果,探寻了制约当前发展的一些共性问题,可以为中国科学院深化研究所分类改革提供决策参考。


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