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基于合作原则对在美上市公司年报董事长致辞中模糊限制语的研究

朱红  
【摘要】:随着中国经济和全球化的发展,越来越多的中国企业选择在美国上市。纽约证券交易所,简称纽交所,是世界上最大的证券交易所,每日交易量巨大。目前已有62家中国公司在纽交所上市,预计数量会增加。对上市公司来说,披露年度报告是必须的。董事长致辞作为年度报告的第一部分,在向年报读者传递信息方面发挥着重要作用。模糊限制语是用来表达模糊意思的词语或词组。因为模糊限制语可以引导读者做出作者想要的反应,它们常被用来达到特定的交际目的。它们存在于各种文体中,董事长致辞也不例外。本文将以格莱斯合作原则为基础,对在纽交所上市的公司年报董事长致辞中的模糊限制语作详细的定量和定性分析,以期对已在或将要在纽交所上市的中国企业就如何在董事长致辞中充分利用模糊限制语提供启示。作者首先建立了纽交所上市公司年报董事长致辞的语料库(简称CCS)。这个语料库由53家名列于2016年财富世界五百强企业榜单且在纽交所上市的公司年报的董事长致辞组成。语料库中的模糊限制语依据普林斯及其同事的分类标准分为四类,即程度变动语、范围变动语、直接缓和语和间接缓和语。然后对四种模糊限制语的频率、分布和语言形式进行了总结,以期找出在CCS语料库中,董事长们对模糊限制语的使用偏好。其次,在格莱斯提出的合作原则基础上,对模糊限制语中的四种类型的模糊限制语进行分析,以找出模糊限制语如何遵守或违反合作原则的四个准则。最后,作者从合作原则的角度总结了董事长致辞中模糊限制语通过遵守或违反四个准则所实现的交际目的。定量分析的结果表明,CCS语料库中最常用的模糊限制语为程度变动语,其次是范围变动语、直接缓和语和间接缓和语。对语言形式而言,程度变动语、范围变动语只有词汇形式,直接缓和语有词汇和句法形式。间接缓和语只有句法形式。具体而言,在CCS语料库中的程度变动语有副词/介词短语、形容词和副词三种形式。在CCS语料库中的范围变动语有介词短语、介词和副词三种形式。在CCS语料库中的直接缓和语有句法和词汇两种形式。定性分析的结果表明,CCS语料库中的程度变动语、范围变动语、直接缓和语和间接缓和语均违反数量准则和方式准则,遵守质量准则和关联准则。模糊限制语通过违反或遵守合作原则的四个准则实现了维护公司的信誉,减轻董事长的责任和加强董事长致辞说服力的这三个交际目的。本文将模糊限制语研究的范围扩展到年度报告的董事长致辞中。分析结果启示董事长可以在董事长致辞中使用更多的程度变动语来实现特定的交际目的。本文亦可让年报读者意识到董事长可利用董事长致辞中的模糊限制语来影响他们的投资或其他决策。


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