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R&D溢出效应的测度研究

项歌德  
【摘要】:随着新经济增长理论的发展,RD溢出效应的作用越来越受到各种研究的关注。传统的测度方法存在各种局限性,本文借助最新的空间计量经济学方法,分别以中国31个省级地区、工业行业和高技术产业为研究对象,从宏观和中观的层次对其RD溢出效应进行了研究,在分别对其RD溢出效应机理分析的基础上,提出了不同的测度模型,从而更为准确、有效的测度RD溢出效应。 本文首先从RD活动的外部性着手,对于RD溢出效应机理、RD溢出效应主体以及这种溢出效应产生的趋同效应进行了深入分析。本文分别介绍了RD溢出效应的传统测度方法,空间计量经济学方法的定义和模型类别。在此基础上,结合传统测度方法的局限性,提出了空间计量经济学方法测度RD溢出效应的适用性。 在对RD溢出效应进行测度前,先对中国RD活动投入和产出的特征进行了深入分析和比较研究。在RD投入方面选取了RD经费支出占GDP比重和科技活动人员数这两个核心指标,在RD活动产出中选取了专利申请量、专利授权量和科研论文数量这三个核心指标进行研究。本文还将中国的RD活动投入、产出水平与发达国家进行了比较,可以看到尽管与发达国家存在差距,但是这种差距呈现逐年缩小的趋势,而且中国的科研论文数已经在世界位居首位。从更为客观的“三方专利”数量来看,中国需要从“专利大国”向“专利强国”转换。通过对中国31个省级地区之间的RD活动投入和产出的趋同效应分析,发现RD活动投入的δ-收敛和β-收敛都十分显著,而RD活动产出则不尽然。进一步对中国31个地区的RD活动效率进行研究发现投入较低的地区其产出效率也较低,因而对不同地区之间的RD溢出效应的研究就显得尤为必要。 从宏观角度测度RD溢出效应则是以中国31个省级地区为研究对象而展开。本文运用空间计量面板回归方法,对中国31个省级地区1998-2008年期间的RD空间溢出效应进行了分析。从RD溢出效应产生的两种不同原理,将这种溢出分为直接途径溢出效应和间接途径溢出效应。本文对空间加权矩阵进行了重新定义,同时涵盖了地理空间距离因素和经济距离因素,并且经过实证对比分析得出了一个最优的加权矩阵:经济距离因素所占权重(0.7)要远大于地理空间距离因素(权重为0.3)。通过实证研究结果表明,无论是哪种途径下,中国省级地区之间都表现出十分显著的RD空间溢出效应。本地的RD经费投入、人力投入都对本地的专利产出有正向促进作用,其他空间相邻地区(用经济距离和地理距离加权的空间加权矩阵定义)的专利产出、RD经费投入和人力投入对于本地专利产出也有正向促进作用。实证发现,地区专业化程度对专利产出也有明显的促进作用,而产业分散化程度作用不明显,从而证实了在中国省级地区之间的RD空间溢出效应存在M-A-R外部性。在对RD经费投入按其资金来源分为两类:来自公共部门的RD经费投入(主要指政府部门资助的RD活动投入)和私人部门的RD经费投入(主要指企业自己资助从事的RD活动经费投入)后,可以发现,二者对于本地专利产出的作用差异明显,后者的贡献要远大于前者。 对于中观角度的RD溢出效应研究是以中国工业行业部门为研究对象而展开。本文从两种描述技术距离方法的角度出发,定义了两种维度下的不同工业行业部门之间的RD溢出效应。垂直溢出效应是指从行业之间投入-产出关系出发,将溢出效应按照上下游产业的关系分为前向溢出效应和后向溢出效应。而水平溢出效应则是从行业之间产业结构类似性出发,借助Jaffe(1986)的技术距离定义,认为RD溢出发生在产业结构类似的行业之间。借助空间计量经济学技术,本文对中国工业中的33个行业进行了空间面板模型分析。垂直溢出效应的空间加权矩阵基于投入-产出矩阵的变换得来,水平溢出效应则是借助Jaffe (1986)的技术距离定义。通过对33个行业的回归分析,发现在两种途径下,垂直溢出效应中前向溢出效应不明显,而后向溢出效应十分显著,同时水平溢出效应也比较显著。我们通过不同维度的RD溢出效应实证分析发现,高技术行业部门并一定就是“技术高地”,其RD投入并也不一定对其他行业部门的RD产出产生正向促进作用,而中低技术行业部门也不必然成为技术“净流入”的“洼地”,反而能够对对其他行业部门的RD产出产生正向促进作用。 在考虑跨国途径下的RD溢出效应时,本文以中国高技术产业中的14个子行业为研究对象,分析了其1995-2008年期间从跨国途径和本土途径两个空间维度下的RD溢出效应特点。通过对跨国途径下FDI和国际贸易溢出机制的细分,明确了4种机制的传导机理和测度方法。借助空间计量经济方法,在同一个框架下同时研究本土内的RD溢出效应和跨国途径的RD溢出效应,得到了一个中国高技术产业RD溢出效应机理模型。结合两个行业影响因素:技术差距和行业集聚度,通过对SAR模型的回归发现了两个空间维度下的中国高技术产业RD溢出效应的特点。 通过分别对中国省级地区、工业行业和高技术产业的RD溢出效应测度进行研究,可以发现它们各自RD溢出效应发挥的特征和影响因素的作用,在此基础上,本文提出了如何有效促进这种RD溢出的建议,从而提升RD活动对经济发展的推动作用。


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